追责力度加大,以中天国富证券一案为例,涉案券商被罚没金额达4305万元。 三是追责时效拉长。例如,深圳证监局于3月18日表示,华林证券作为亿利洁能2016年非公开发行股票的持续督导机构,在履行持续督导职责过程中存在核查程序不充分等问题。深圳证监局对机构和3名保荐代表人均采取出具警示函的措施。 投行经纪成整治重点 从违规案由来看,投行业务与经纪业务成为券商被罚的。 此次涉投行业务违规的监管函
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